证券代码：603663        证券简称：三祥新材     公告编号：2023-027

              三祥新材股份有限公司

(资料图)

   关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划

                   预留授予结果公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    股权激励权益登记日：股票期权 2023 年 5 月 24 日、限制性股票 2023

     年 5 月 19 日；

    股票期权登记数量：32.55 万份；

    限制性股票登记数量：15.75 万股。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，三祥新材股

份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《三祥新材股份有限公司

“本激励计划”）预留授予登记工作，有关具体情况如下：

  一、股票期权与限制性股票预留授予情况

会第十五次临时会议，审议通过了与本次股票激励计划相关的《关于调整 2022

年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量、行权价格和预留部分

股票期权、限制性股票授予数量的议案》《关于向公司 2022 年股票期权与限制

性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意公

司以 2023 年 3 月 16 日为预留授权日、预留授予日，向符合条件的 16 名激励对

象授予股票期权 32.55 万份，行权价格为 14.91 元/份，向符合条件的 10 名激励

对象授予限制性股票 15.75 万股，授予价格为 7.46 元/股。独立董事对相关事项

发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单再次

进行了核实，北京海润天睿律师事务所出具了《关于三祥新材股份有限公司调整

  公司本激励计划预留授予实际情况如下。

万份，限制性股票 15.75 万股。

予人数为 10 人。

留授予的限制性股票授予价格 7.46 元/股。

况如下表所示：

  （1）获授的股票期权情况：

                  获授的股票期权    占预留授予期     占目前总股本的

       职务

                   数量（万份）    权总数的比例        比例

中层管理人员、核心技术（业务）

   骨干人员（16 人）

  预留授予股票期权合计         32.55    100.00%    0.108%

  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超

过公司目前总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司

目前股本总额的10%。

东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  （2）获授的限制性股票情况：

                  获授的限制性股    占授予限制性股    占目前总股本

       职务

                  票数量（万股）    票总数的比例       的比例

中层管理人员、核心技术（业务）

   骨干人员（10 人）

       合计            15.75    100.00%     0.052%

  注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超

过公司目前总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权

激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的10%。

东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

 二、本激励计划的有效期、等待/限售期和行权/解除限售安排

  本激励计划股票期权的有效期为自股票期权首次授权之日起至所有股票

期权行权或注销之日止，最长不超过 54 个月；本激励计划限制性股票的有效

期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回

购注销完毕之日止，最长不超过 56 个月。

  本激励计划预留授予部分的股票期权等待期分别自相应部分授权之日起 12

个月、24 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

  本激励计划预留授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：

  行权安排              行权时间            行权比例

           自相应部分股票期权授权之日起12个月后的

 第一个行权期    首个交易日起至相应部分股票期权授权之日       50%

           起24个月内的最后一个交易日当日止

           自相应部分股票期权授权之日起 24 个月后的

 第二个行权期    首个交易日起至相应部分股票期权授权之日       50%

           起 36 个月内的最后一个交易日当日止

  在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请

行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行

权的股票期权。

  本激励计划预留授予部分的限制性股票限售期分别自相应部分授予登记完

成之日起 12 个月、24 个月。

  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担

保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、

股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等

股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

  解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满

足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

   本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排

如下表所示：

  解除限售安排                 解除限售时间            解除限售比例

                  自相应部分限制性股票授予登记完成之日起

第一个解除限售期                                     50%

                  股票授予登记完成之日起24个月内的最后一

                  个交易日当日止

                  自相应部分限制性股票授予登记完成之日起

第二个解除限售期                                     50%

                  股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一

                  个交易日当日止

   在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件

而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并

注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

  三、限制性股票认购资金的验资情况

   根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 5 月 10 日出具的致同验

字（2023）第 351C000218 号《验资报告》，截至 2023 年 4 月 28 日止，公司已

收到李松春等 10 名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币 1,174,950.00

元，其中计入股本人民币 157,500.00 元，计入资本公积（资本溢价）人民币

  四、预留授予股票期权与限制性股票的登记情况

证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

   （1）期权名称：三祥新材期权

   （2）期权代码（分两期行权）：1000000362、1000000363

   （3）股票期权授予登记完成日期：2023 年 5 月 24 日

成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

  五、预留授予前后对公司控股股东的影响

  本次激励计划预留授予限制性股票登记完成后，公司股份总数由

宁德市汇阜投资有限公司、宁德市汇和投资有限公司；本次限制性股票授予前控

股股东合计持有公司 158,720,619 股，持股比例为 52.51%，本次限制性股票授予

登记完成后，控股股东持有的股份数不变，持股比例变更为 52.48%，持股比例

虽发生变动，但仍为公司控股股东。

  本次限制性股票授予登记完成后不会导致本公司控股股东控制权发生变化。

  六、股权结构变动情况表

                                                            单位（股）

    类别               变动前             本次变动                 变动后

 有限售条件股份        133,7,000            157,500             149,4,500

 无限售条件股份       300,933,027              0               300,933,027

    总计         302,270,027           157,500            302,427,527

  七、本次募集资金使用计划

  公司本次激励计划筹集的资金将用于补充公司流动资金。

  八、本次授予权益对公司财务状况的影响

  按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金

融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期和限售期的每个资产负债表日，根

据最新取得的可行权/解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正

预计可行权的股票期权数量及可解除限售的限制性股票数量，并按照股票期权授

权日和限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和

资本公积。

  根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予的股票期权与限制性股票对各

期会计成本的影响如下表所示：

            预留授予

 预留授予权益            需摊销的总            2023 年     2024 年      2025 年

            权益数量

   类别              费用（万元）           （万元）       （万元）        （万元）

           （万份/万股）

   股票期权      32.55         25.71     14.15      9.93         1.64

  限制性股票      15.75         106.47    63.11      37.78        5.58

    合计       48.30         132.18    77.26      47.71        7.22

  说明：1、上述成本摊销测算并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授权日、

实际授予日、授权日/授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时

提请股东注意可能产生的摊薄影响。

计报告为准。

  公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况

下，股票期权与限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑

本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营

效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

  特此公告。

                         三祥新材股份有限公司董事会

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